放洋留学网专题频道证券投资参谋备案挂号法式栏目，供给与证券投资参谋备案挂号法式相干的全体资讯，但愿咱们所做的能让您感应称心！

　　2016年11月测验行将到临，考生们都筹办好了吗?放洋留学网测验栏目为大师瓜分“证券投资参谋和证券剖析师备案挂号法式”,但愿对考生能有用。想领会更多对于测验的音讯，请络续存眷咱们网站的革新。

　　(1) 对初次请求证券投资征询执业资历，并备案挂号为证券投资参谋或证券剖析师的职员(1简称“请求人”)，证券公司、证券投资征询机构的资历***应将其姓名、身份证号码录入华夏证券业执业文凭办理零碎(1简称“零碎”)，零碎将主动天生零碎编码和暗码(请求人的初始暗码有一定纪律，第1、3、五位为字母，第2、死、六位为数字)。

　　(2) 请求人在零碎的主页上输出零碎编码和暗码，便可投入零碎填写执业备案请求表。请求人要按照本人处置证券投资征询营业详细种别采取备案挂号为证券投资参谋或证券剖析师。请求人经过零碎向证券公司、证券投资征询机构提交执业备案请求时，应同时提交1书面质料：执业备案请求表;身份证复印件;学力文凭复印件;具备2年以上证券营业或证券办事营业履历的事情证实;未受过刑事处分的证实;华夏证券业协会划定的其余质料雷火竞技官方网站。证券公司、证券投资征询机构该当妥帖保存上述书面质料，以备华夏证券业协会查抄

　　(3) 证券公司、证券投资征询机构对请求人提交的请求表停止考核，确认其是不是契合证券投资征询执业资历前提，将契合请求的请求经过零碎提交华夏证监业协会

　　(4) 华夏证券业协会收到证券公司、证券投资征询机构提交备案请求后，经过零碎停止考核，需要时可请求相关机构提交书面质料。华夏证券业协会在收到完备请求质料后30日内考核终了。对不予备案挂号的职员，华夏证券业协会经过零碎告诉其地点机构，并申明缘由

　　(5) 备案挂号为证券投资参谋或证券剖析师的职员，其地点机构雷火竞技官方网站、执业文凭编号、处置证券投资征询营业范例等音信将在华夏证券业协会网站公示

　　(3) 华夏证券业协会收到证券公司、证券投资征询机构提交的备案请求后，经过零碎停止考核，需要时可请求机构提交书面质料。华夏证券业协会在收到完备请求质料后30日内考核终了。对不予备案的职员，华夏证券协会经过零碎告诉其地点机构，并申明缘由。

　　小编为大师宣布证券投资参谋和证券剖析师备案挂号法式及请求，更多证券测验的实质可能存眷放洋留学网测验栏目，咱们会为大师连续地革新相干资讯。

　　(一)对初次请求证券投资征询执业资历，并备案挂号为证券投资参谋或证券剖析师的职员(1简称“请求人”)，证券公司、证券投资征询机构的资历***应将其姓名、身份证号码录入华夏证券业执业文凭办理零碎(1简称“零碎”)，零碎将主动天生零碎编码和暗码(请求人的初始暗码有一定纪律，第1、3、五位为字母，第2、4、六位为数字。比如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是数字零，第五位是小写字母“ l ”)。

　　(二)请求人在零碎的主页上输出零碎编码和暗码，便可投入零碎填写执业备案请求表。请求人要按照本人处置证券证券投资征询营业详细种别采取备案挂号为证券投资参谋或证券剖析师。请求人经过零碎向证券公司、证券投资征询机构提交执业备案请求时，应同时提交1书面质料：

　　(三)证券公司、证券投资征询机构对请求人提交的请求表停止考核，确认其是不是契合证券投资征询执业资历前提，将契合请求的请求经过零碎提交证券业协会。

　　(四)证券业协会收到证券公司、证券投资征询机构提交的备案请求后，经过零碎停止考核，需要时可请求相关机构提交书面质料。证券业协会在收到完备请求质料后三旬日内考核终了雷火竞技官网首页。对不予备案挂号的职员，证券业协会经过零碎告诉其地点机构，并申明缘由。

　　(五)备案挂号为证券投资参谋或证券剖析师的职员，其地点机构、执业文凭编号、处置证券投资征询营业范例等音信将在证券业协会网站公示。

　　证券公司、证券投资征询机构资历***登录零碎，投入变动请求菜单，点击“录入”，在屏幕下方填写“请求人姓名”和“身份证号码”，并采取“变动种别”，点击“增添”。录入终了后，屏幕上显现出全体已录入的待变动备案请求人音信，资历***采取响应职员，确认后点击下方的“提交”。

　　证券业协会确认请求人原地点证券公司、证券投资征询机构已提交去职存案和竭诚执业环境申明后，受理其变动备案哀求。以后，请求人地点证券公司、证券投资征询机构资历***可在零碎中盘问请求人的零碎编码和暗码，并告诉请求人登录零碎，点窜执业备案请求表中的相干音信。请求人点窜相干音信后，将执业备案请求表提交给证券公司、证券投资征询机构考核。请求人契合备案挂号前提的，证券公司、证券投资征询机构将相干请求提交证券业协会。

　　(三)证券业协会收到证券公司、证券投资征询机构提交的备案请求后，经过零碎停止考核，需要时可请求机构提交书面质料。证券业协会在收到完备请求质料后三旬日内考核终了。对不予备案的职员，证券业协会经过零碎告诉其地点机构，并申明缘由。