他山征询承受拜托，担负盛新锂能第二期束缚性股票鼓励方案的自力财政参谋并出具本陈述。对本陈述的出具，本自力财政参谋特作以下申明： 1. 本陈述根据《国法令》《证券法》《办理法子》《营业打点指南》等划定，联合公司供给的无关材料和音讯而建造。公司已包管所供给的无关材料和音讯真正、精确和完备，不保管子虚记录、误导性陈说或庞大漏掉。
2. 本自力财政参谋仅就本鼓励方案的可行性、是不是有益于上市公司的连续成长、是不是侵害上市公司好处和对股东好处的浸染宣布专科定见，不组成对上市公司的所有投资倡议，对投资者根据本陈述所做出的所有投资决议计划而大概发生的危机，本自力财政参谋均不承当义务。
3. 本陈述所表白的定见履行述假定为条件：国度现行的相干法令、律例及战术无庞大变革；公司所处地域及行业的墟市、经济、社会情况无庞大变革；公司供给的材料和音讯真正、精确、完备；本鼓励方案触及的各方可以或许老实取信的依照本鼓励方案及相干和谈条目周全、妥帖实行全豹任务；本鼓励方案不保管停滞，并可以或许顺遂完工；无其余弗成抗力和弗成展望身分变成庞大倒霉浸染。
4. 本自力财政参谋遵守客观准确、公道、老实信誉的法则出具本陈述。本陈述仅供公司实行本鼓励方案之目标利用，不得用作所有其余用处。
2. 本鼓励方案拟授与的束缚性股票数目为 1,100.00万股，占本鼓励方案草案通告时公司股本总数的 1.21%。此中，初次授与 990.00万股，占本鼓励方案草案通告时公司股本总数的 1.09%，占本鼓励方案拟授与束缚性股票总数的 90.00%；预留授与 110.00万股，占本鼓励方案草案通告时公司股本总数的 0.12%，占本鼓励方案拟授与束缚性股票总数的 10.00%。
3. 停止本鼓励方案草案通告日，公司第一期束缚性股票鼓励方案尚在实行，公司全数在有用期内的股权鼓励方案触及的公司股票数目累计未跨越本鼓励方案草案通告时公司股本总数的 10.00%；本鼓励方案的所有一位鼓励工具经过全数在有用期内的股权鼓励方案获授的公司股票数目累计未跨越公司股本总数的1.00%。
1. 本鼓励方案初次授与的鼓励工具总计 405人，包罗公司部门董事雷火竞技官网、初级办理职员和公司（含控股子公司）焦点办理职员、焦点手艺（营业）职员（不包罗公司自力董事、监事、零丁或总计持有公司 5%以上股分的股东或现实掌握人及其配头、怙恃、后代）。
3. 鼓励工具该当在公司授与束缚性股票时，和在本鼓励方案的查核期内于公司（含子公司）就事，并与公司（含子公司）签订管事条约或聘请和谈。
1. 本鼓励方案初次及预留授与的束缚性股票的授与价钱为每股 10.00元。即，满意授与前提以后，鼓励工具能够每股 10.00元的价钱购置公司定向增发的 A股通俗股。
2. 本鼓励方案初次及预留授与的束缚性股票的授与价钱不低于公司股票的票面金额，肯定为 10.00元/股，占本鼓励方案草案通告前 1个买卖日公司股票买卖均价的 32.58%；占本鼓励方案草案通告前 20个买卖日公司股票买卖均价的30.61%。
公司首要营业为锂矿抉择、根底锂盐和金属锂产物的出产与发卖。跟着环球新动力汽车和储能行业的马上成长，锂产物墟市需要兴旺，为公司供给了庞大的墟市空间及成长时机。公司紧抓墟市时机，连续加大参预，环绕“资本、范围、本质、客户”展开各项事情，努力于成为环球产能、本质抢先的锂电新动力质料企业。同时，新动力汽车和储能行业的马上成长，也致使多量的企业和资本投入锂盐行业，将来行业内产能将马上增加，使得锂盐墟市和行业人材的合作越发剧烈，是以不变的办理和手艺团队对公司的主要性越发突显。
本鼓励方案采纳自立订价体例。该订价体例因此增进公司成长、保护股东好处、不变焦点团队为底子目标，本着“重心鼓励、有用鼓励”的法则给予肯定；有益于在剧烈的墟市情况中为公司供给强无力的人材支持和保险，使公司一连连结有益的合作职位，进一步鞭策公司团体运营安稳、马上成长，保护股东好处。
本鼓励方案在以公司功绩行为焦点查核目标的根底上，肯定鼓励工具规模，包罗公司部门董事、初级办理职员和公司（含控股子公司）焦点办理职员、焦点手艺（营业）职员，该部门职员全体首要承当着公司关键的运营办理及手艺（营业）事情，对公司的平常经营及计谋成长拥有无足轻重的感化。人材是公司最关键的焦点合作力，充实保险股权鼓励的有用性是不变焦点人材的主要路子。本鼓励方案的实行将进一步晋升鼓励工具的事情热忱和义务感，增进公司好处、职工好处及股东好处的严密绑定和有用同一，进一步晋升公司焦点合作力、鞭策公司安康可连续成长。
本鼓励方案拟向鼓励工具初次授与束缚性股票总计 990.00万股，占本鼓励方案草案通告时公司股本总数的 1.09%。鼓励工具人均获授束缚性股票为 2.44万股，人均获授束缚性股票数目占本鼓励方案草案通告时公司股本总数的0.003%，人均鼓励力度较符合，各鼓励工具获授的股权鼓励代价宁可岗亭薪酬程度、岗亭责任和对公司的孝敬度相婚配。
综上，在契合相干法令律例、范例性文献的根底上，公司经过概括考量运营成长计划、行业人材合作状态、职工薪酬程度及股分付出用度等现实环境，肯定束缚性股票的授与价钱为 10.00元/股，相干订价根据和订价方式公道、可行，有益于公司焦点职工的不变，告终职工好处与公司好处的深度绑定，有益于公司的可连续成长，不保管侵害公司及全部股东好处的情况。
本方案的有用期为束缚性股票初次授与挂号完工之日起至所无限制性股票排除限售或回购刊出终了之日止，最长不跨越 60个月。
本鼓励方案经股东南大学会审议经过后由董事会肯定授与日，授与日必需为买卖日。自股东南大学会审议经过本鼓励方案之日起 60日内满意授与前提的，公司招开董事会向鼓励工具初次授与束缚性股票并完工挂号、通告等相干法式；公司未能在 60日内完工上述事情的，该当实时表露未完工的缘由，并停止实行本鼓励方案，未授与的束缚性股票失效生效。预留授与的束缚性股票须在本鼓励方案经股东南大学会审议经过后的 12个月内授出。
公司该当遵照华夏证监会和证券买卖所的相干划定，不得鄙人列时代向鼓励工具授与束缚性股票（相干划定产生变革的，主动合用变革后的划定）： （1）公司年度陈述、半年度陈述通告前三旬日内，因特别缘由推延通告日期的，自原预定通告日前三旬日起算；
（3）自大概对公司股票及其衍生种类买卖价钱发生较大浸染的庞大事务产生之日或投入决议计划法式之日至照章表露之日；
行为本鼓励方案鼓励工具的公司董事、初级办理职员在束缚性股票授与前 6个月内如产生减持公司股票行动的，按照《证券法》对于短线买卖的划定，公司该当自其结尾一笔减持买卖之日起推延 6 个月向其授与束缚性股票。
自初次授与挂号完工之日起 12个月后的首个买卖日 起至初次授与挂号完工之日起 24个月内的结尾一个 买卖日当日止
自初次授与挂号完工之日起 24个月后的首个买卖日 起至初次授与挂号完工之日起 36个月内的结尾一个 买卖日当日止
自初次授与挂号完工之日起 36个月后的首个买卖日 起至初次授与挂号完工之日起 48个月内的结尾一个 买卖日当日止
本鼓励方案预留授与的束缚性股票于公司 2023年第三季度陈述表露以前授与的，排除限售放置以下：
自预留授与挂号完工之日起 12个月后的首个买卖日 起至预留授与挂号完工之日起 24个月内的结尾一个 买卖日当日止
自预留授与挂号完工之日起 24个月后的首个买卖日 起至预留授与挂号完工之日起 36个月内的结尾一个 买卖日当日止
自预留授与挂号完工之日起 36个月后的首个买卖日 起至预留授与挂号完工之日起 48个月内的结尾一个 买卖日当日止
本鼓励方案预留授与的束缚性股票于公司 2023年第三季度陈述表露以后授与的，排除限售放置以下：
自预留授与挂号完工之日起 12个月后的首个买卖日 起至预留授与挂号完工之日起 24个月内的结尾一个 买卖日当日止
自预留授与挂号完工之日起 24个月后的首个买卖日 起至预留授与挂号完工之日起 36个月内的结尾一个 买卖日当日止
鼓励工具已获授但还没有排除限售的束缚性股票因为本钱公积金转增股本、送股等情况增添的权利同时受排除限售前提束缚，且排除限售以前不得让渡、质押、典质、包管或了偿债权等，若届时束缚性股票不得排除限售的，则因前述缘由取得的权利亦不得排除限售。
在上述商定时代内到达排除限售前提但未请求排除限售的该期束缚性股票或未到达排除限售前提而不克不及请求排除限售的该期束缚性股票，不得递延至下期排除限售，由公司回购刊出。
（1）鼓励工具为公司董事和初级办理职员的，其在职职时代每一年让渡的股分不得跨越其所持有公司股分总额的 25%；在去职后半年内，不得让渡其所持有的公司股分。
（2）鼓励工具为公司董事和初级办理职员及其配头、怙恃、后代的，将其持有的公司股分在买入后 6个月内出卖，或在出卖后 6个月内又买入，由此所得收益归公司全豹，董事会将发出其所得收益。
（3）鼓励工具为公司董事和初级办理职员的，减持公司股分需遵照《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》《深圳证券买卖所上市公司股东及董事、监事、初级办理职员减持实行细目》等无关划定。
（4）鼓励工具为公司董事和初级办理职员的，在本鼓励方案的有用期内，若是《国法令》《证券法》和《公司条例》等对公司董事和初级办理职员让渡公司股分的无关划定产生变革，则其让渡公司股分该当在让渡时契合点窜后的《国法令》《证券法》和《公司条例》等无关划定。
同时满左右列前提的，公司该当向鼓励工具授与束缚性股票；未满左右列任一前提的，公司不得向鼓励工具授与束缚性股票：
④拥有《国法令》划定的不得担负公司董事、初级办理职员情况的； ⑤法令律例划定不得介入上市公司股权鼓励的；
④拥有《国法令》划定的不得担负公司董事、初级办理职员情况的； ⑤法令律例划定不得介入上市公司股权鼓励的；
公司产生上述第（1）条则定情况之一的，全豹鼓励工具已获授但还没有排除限售的束缚性股票不得排除限售，由公司回购刊出，回购价钱为授与价钱；某一鼓励工具产生上述第（2）条则定情况之一的，该鼓励工具已获授但还没有排除限售的束缚性股票不得排除限售，由公司回购刊出，回购价钱为授与价钱。
以2021年⑵022年均匀业务支出为基数，2023年⑵024年均匀业务收 入较2021年⑵022年均匀业务支出增加率不低于15%
以2021年⑵022年均匀业务支出为基数，2023年⑵025年均匀业务收 入较2021年⑵022年均匀业务支出增加率不低于33%
本鼓励方案预留授与的束缚性股票于公司 2023年第三季度陈述表露以前授与的，预留授与的束缚性股票排除限售对应的公司层面功绩查核详细以下：
以2021年⑵022年均匀业务支出为基数，2023年⑵024年均匀业务收 入较2021年⑵022年均匀业务支出增加率不低于15%
以2021年⑵022年均匀业务支出为基数，2023年⑵025年均匀业务收 入较2021年⑵022年均匀业务支出增加率不低于33%
本鼓励方案预留授与的束缚性股票于公司 2023年第三季度陈述表露以后授与的，预留授与的束缚性股票排除限售对应的公司层面功绩查核详细以下：
各排除限售期内，公司未满意响应功绩查核的，鼓励工具当期方案排除限售的束缚性股票不得排除限售，由公司回购刊出，回购价钱为授与价钱。
鼓励工具小我层面的查核依照公司（含子公司）现行薪酬与查核的相干轨制结构实行。各排除限售期内，公司根据鼓励工具响应的小我年度查核后果，确认当期小我层面可排除限售比率，详细以下：
2. 本陈述“1、本鼓励方案的首要实质”与公司通告的《股权鼓励方案（草案）》表述不完整分歧的，以公司通告的《股权鼓励方案（草案）》为准。
经核对，公司不保管《办理法子》第七条则定的不得实施股权鼓励的情况，且公司已许诺，如本鼓励方案有用期内呈现上述情况之一的，本鼓励方案即行停止，鼓励工具按照本鼓励方案已获授但还没有排除限售的束缚性股票不得排除限售，由公司回购刊出，回购价钱为授与价钱。
经核对，本鼓励方案已对下述事变停止了明白划定或申明：鼓励方案的实行目标，鼓励方案的办理机构，鼓励工具的肯定根据和规模，束缚性股票的股票来历、数目和分派，鼓励方案的有用期、授与日、排除限售放置和限售划定，束缚性股票的授与价钱及肯定方式，束缚性股票的授与前提与排除限售前提，鼓励方案的调理方式和法式，束缚性股票的管帐处置，鼓励方案的实行法式，公司/鼓励工具的相干权力与任务雷火竞技官方网站，公司/鼓励工具环境产生变革的处置体例，公司与鼓励工具之间相干争议或胶葛的办理体制等。
综上，本自力财政参谋以为：本鼓励方案的首要实质契合《办理法子》等无关划定，具有合规性、可行性。
经核对，本鼓励方案的鼓励工具不包罗公司自力董事、监事、零丁或总计持有公司 5%以上股分的股东或现实掌握人及其配头、怙恃、后代，且不保管如和情形：
（2）比来 12个月内被华夏证监会及其派出机构认定为不恰当当选； （3）比来 12个月内因庞大守法违规行动被华夏证监会及其派出机构行政处分或采纳墟市投入办法；
（4）拥有《国法令》划定的不得担负公司董事、初级办理职员情况的； （5）法令律例划定不得介入上市公司股权鼓励的；
经核对，公司全数在有用期内的股权鼓励方案触及的公司股票数目累计未跨越本鼓励方案草案通告时公司股本总数的 10.00%；本鼓励方案的所有一位鼓励工具经过全数在有用期内的股权鼓励方案获授的公司股票数目累计未跨越公司股本总数的 1.00%。
本鼓励方案的资本来历为鼓励工具自筹资本，公司许诺不为鼓励工具依本鼓励方案获得无关权利供给和其余所有情势的财政帮助，包罗为其供给包管。
综上，本自力财政参谋以为：公司不保管为鼓励工具供给财政帮助的情况，本鼓励方案的资本来历契合《办理法子》第二11条的划定。
本鼓励方案的鼓励工具包罗公司部门董事、初级办理职员和公司（含控股子公司）焦点办理职员、焦点手艺（营业）职员，不变和鼓励该部门职员全体是相当关键的。为包管鼓励结果，鞭策本鼓励方案的顺遂实行，在契合相干划定的根底上，本鼓励方案鼓励对象和订价体例的遴选已概括思索鼓励力度、股分付出用度、出资才能等身分，并从不变焦点团队、连结职工薪酬合作力、保护公司团体好处的角度动身，采取自立订价体例肯定束缚性股票的授与价钱。本鼓励方案已建设迷信、合适的查核系统，必须鼓励工具充散发挥客观能动性和缔造性，本鼓励方案的订价体例与查核系统相婚配。
综上，本自力财政参谋以为：本鼓励方案束缚性股票授与价钱的肯定契合《办理法子》第二十三条的划定，订价根据和订价方式公道、可行，有益于本鼓励方案的实行，有益于公司的连续成长，不保管侵害公司及股东好处的情况。
按照《企业管帐原则第 11号—股分付出》《企业管帐原则第 22号—金融对象确认和计量》的无关划定，公司将在限售期内的每一个财产欠债表日，按照束缚性股票可排除限售的人数变更、束缚性股票排除限售前提告竣环境等后续音讯，批改估计可排除限售的束缚性股票数目，并依照授与日束缚性股票的平允代价，将当期获得的办事计入相干本钱/用度和本钱公积。
公司以授与日为基准日肯定束缚性股票的平允代价，授与束缚性股票的单元鼓励本钱=授与日公司股票开盘价-束缚性股票授与价钱。
综上，本自力财政参谋以为：本鼓励方案的管帐处置契合《企业管帐原则第11号—股分付出》《企业管帐原则第 22号—金融对象确认和计量》的相干划定。
实行本鼓励方案发生的鼓励本钱对公司相干时代经业务绩的浸染将以管帐师事件所出具的年度审计陈述为准。
公司层面功绩查核目标为业务支出，业务支出是权衡公司运营状态和墟市据有才能、展望公司经业务务拓展趋向的主要财政目标，可以或许反应公司的生长才能和行业合作力，详细查核的设定颠末公道展望，已充实思索微观经济情况、行业成长及墟市合作环境、公司运营状态及成长计划等相干身分。
小我层面绩效查核放置可以或许对鼓励工具的事情绩效做出比较精确、周全的评介。公司将按照鼓励工具的小我绩效查核后果，肯定鼓励工具获授的束缚性股票是不是到达排除限售前提和现实可排除限售数目。
综上，本自力财政参谋以为：本鼓励方案的查核系统迷信、公道，拥有周全性、概括性和可操作性，可以或许对鼓励工具起到杰出的鼓励与束缚结果，可以或许到达本鼓励方案的实行目标。
（五）对于实行股权鼓励方案对公司连续运营才能、股东权利浸染的核对定见 本鼓励方案已在鼓励工具、鼓励总量、授与价钱、排除限售前提、排除限售放置等方面概括思索现有股东的好处。经发端估计，一方面，实行本鼓励方案发生的鼓励本钱将对公司相干时代的经业务绩有所浸染；另外一方面，实行本鼓励方案可以或许有用引发鼓励工具的事情主动性和缔造性，进而进步公司的运营效力，晋升公司的内涵代价。
（六）对于实行股权鼓励方案是不是侵害公司及全部股东好处的核对定见 本鼓励方案拟定和实行法式契合《国法令》《证券法》《办理法子》《营业打点指南》《公司条例》等相干划定，鼓励工具、鼓励总量、授与价钱、排除限售前提、排除限售放置等实质均遵照公司的现实环境公道肯定，可构成有用的鼓励与束缚体制，助推公司功绩稳步增加，使全部股东同步受害。
综上，本自力财政参谋以为：本鼓励方案不保管侵害公司及全部股东好处的情况，本鼓励方案的实行尚需获得公司股东南大学会的核准。
1.盛新锂能团体股分无限公司第二期束缚性股票鼓励方案（草案） 2.盛新锂能团体股分无限公司第二期束缚性股票鼓励方案（草案）择要 3.盛新锂能团体股分无限公司第二期束缚性股票鼓励方案实行查核办理法子
（此页无注释，为《深圳市他山企业办理征询无限公司对于盛新锂能团体股分无限公司第二期束缚性股票鼓励方案（草案）的自力财政参谋陈述》之签订页）
雷火竞技(中国)官方网站
